圆信永丰基金管理有限圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资基金托管协议

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕

　　承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；

　　代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理

　　证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政

　　府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融

　　债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管

　　理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见

　　证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；

　　外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；

　　外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、

　　代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银

　　行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

　　法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、

　　《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投

　　资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信

　　息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式

　　证券投资基金流动性风险管理规定》、《圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券

　　投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

　　股票（含主板、创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券

　　（包括国债、金融债、企业债、债、央行票据、中期票据、短期融资券（含

　　超短期融资券）、中小企业私募债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、

　　可交换债券、次级债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货

　　股票资产占基金资产的0%-95%。投资于优享生活主题相关的证券比例不低于

　　非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证

　　金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，

　　a、本基金股票投资比例为基金资产的0%-95%，投资于优享生活主题相关的

　　于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括

　　i、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

　　l、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金

　　持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报

　　资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购长期限为1年，债

　　和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日

　　在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押

　　计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的0%-95%；

　　p、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%；

　　值的5%；本基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的10%；

　　展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

　　定期开放基金)持有一家上市发行的可流通股票，不得超过该上市可流

　　通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市发行的可流

　　15%；因证券市场波动、上市股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

　　因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受

　　除上述第b、l、s、u项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金

　　的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除

　　日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和应对措施，便于托管人实

　　对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交

　　易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金

　　管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单

　　中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，基金托管人于

　　2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书

　　面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手

　　交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

　　基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中

　　中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金

　　管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管

　　理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，

　　国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人在通知基金托管

　　人后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制

　　交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易

　　对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔

　　偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是否在名单

　　支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工

　　商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核

　　心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基

　　金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金

　　托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管

　　人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。

　　发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

　　证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

　　基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

　　制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

　　流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

　　至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

　　法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、

　　发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本

　　占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付

　　时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令

　　前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进

　　关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管

　　理人提供的有关书面信息。失重式喂料机基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，

　　充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具

　　的风险评估报告等查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。

　　因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报

　　如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切

　　金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

　　基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进

　　《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限

　　期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基

　　基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报

　　告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而

　　基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，

　　资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，

　　答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按

　　照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相

　　或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管

　　于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账

　　户以及其他投资所需账户，复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、

　　根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

　　无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

　　《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时

　　以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并

　　以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项

　　进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知

　　的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有

　　料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理

　　或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理

　　他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。

　　事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，

　　基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失

　　的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责

　　金托管资格的商业银行开设的圆信永丰基金管理有限基金认购专户。该账户

　　由基金管理人开立并管理。基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总

　　额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关

　　规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出

　　具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师

　　签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基

　　金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文

　　的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活

　　和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的

　　暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办

　　和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使

　　其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全保管和日常监督核查的原

　　则，存款行应尽量选择基金托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存

　　款投资，基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义

　　务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不

　　得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支

　　取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他

　　任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，基金托管人有权拒绝定期存款

　　投资的划款指令。在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书正本或者复印件。

　　基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人

　　提前支取或部分提前支取定期存款，若产生息差（即本基金已计提的资金利息和

　　提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理人和基金托管

　　国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基

　　户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货资金账户名

　　同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基

　　金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关

　　中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任、银行间清算所股份有限公

　　司或中国证券登记结算有限责任分/深圳分或票据营业中心的

　　代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。

　　属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，

　　由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有

　　托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与

　　基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和

　　基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后10个工作日内

　　通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

　　知（以下简称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的

　　交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送

　　人员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金

　　管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及相关操作

　　款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支

　　付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字，对电子直

　　连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、

　　人用电子直连划款指令或者网银指令等双方约定的方式向基金托管人发送，并以

　　传真作为应急方式用。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，

　　因管理人未能及时与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失

　　不由基金托管人承担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知”约定的方法确

　　认指令有效后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认

　　其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定，

　　在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授权权限发

　　送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的

　　时间。发送指令日完成划款的指令，基金管理人应给基金托管人预留出距划款截

　　至时点2小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能

　　留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。

　　素，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。指令执行完毕后，失重式喂料机基金托管人

　　额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管

　　人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而

　　协议或有关基金法规的有关规定，不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理

　　人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回

　　由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人。变更通知

　　应载明生效时间，并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通知当

　　日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变更通

　　知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更通

　　知时间，则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后三个

　　工作日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人

　　通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发

　　送的指令，基金管理人不承担责任。被授权人变更通知正本与基金托管人之前收

　　考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任。基金管理人和

　　被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理人通知基金托管人，

　　期货经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明

　　交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

　　人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

　　或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的，

　　托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金和基

　　卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金及基金托

　　管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为，基

　　寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

　　款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的

　　合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金

　　金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因

　　导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担。

　　露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易

　　记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不

　　购和赎回申请，由基金管理人或其委托的登记机构负责办理基金份额的过户和登

　　记，基金托管人负责接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指

　　基金管理人应保证本基金的登记机构于每个开放日15：00之前将前一个开放

　　通知基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完

　　整性负责。登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电

　　子数据和盖章生效的书面报表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可

　　协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定

　　净额在晚不迟于当日下午15：00前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之

　　间交收。基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时

　　通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理

　　人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人应向中国

　　如果当日基金为净应付款，净额在晚不迟于当日上午11：00前在基金管理

　　人总清算账户和资产托管专户之间交收。基金托管人应根据基金管理人的指令及

　　时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，

　　由此产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报

　　日基金资产净值除以该计算日基金总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到

　　金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金

　　会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信

　　息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结

　　基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管

　　审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，

　　就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达

　　成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。法律

　　法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家规定估

　　挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且近交易日后经济环境未发生

　　重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以近交易日的市

　　价（收盘价）估值；如近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发

　　生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

　　上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，使用估值技术或选取第三方估值机

　　构提供的相应品种当日的估值净价。对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权

　　固定收益品种，使用估值技术或选取第三方估值机构提供的相应品种当日的

　　估值净价或推荐估值净价。对在交易所市场上市交易的可转换债券，使用近交

　　易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计

　　上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构

　　第三方估值机构提供的价格数据估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

　　日无结算价的，且近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用近交易日结

　　基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按能反映公允价值的方法估

　　序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

　　据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、失重式喂料机合理的措施

　　进行检查，但未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托

　　管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或

　　额净值错误。基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基

　　金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值

　　的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会案；错误偏差达

　　到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。因基金估值错误给投资者造成

　　损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错

　　后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或

　　基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金

　　仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者

　　或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延

　　各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果后仍无法达成一致，应以基金

　　管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值

　　计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责

　　一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，

　　对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双

　　查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，

　　暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理

　　人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说

　　明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基

　　金管理人不再更新基金招募说明书。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作

　　日内完成季度报告编制并公告；在上半年结束之日起两个月内完成半年报告编制

　　盖公章后，以传真方式或其他双方认可的方式将有关报告提供基金托管人复核；

　　基金托管人在3个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。

　　基金管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提

　　供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果

　　书面通知基金管理人。基金管理人在上半年结束之日起30日内完成中期报告，在

　　中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30

　　日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在每年结束之日

　　起45日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，

　　基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为

　　准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

　　加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人

　　与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有

　　权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会案。

　　关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

　　金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默

　　资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登

　　金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产

　　生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管

　　人对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行对任

　　何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

　　担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

　　《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金

　　合同》生效公告、定期报告、临时报告、基金净值信息等其他必要的公告文件，

　　的约定，对基金管理人编制的基金净值信息、基金业绩表现数据、基金定期报告、

　　更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人

　　基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

　　规规定将信息置于各自住所，供社会公众查阅。投资者在支付工本费后可在合

　　理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值1.50%年费率计提。计算

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计

　　金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师

　　和律师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其

　　他根据相关法律法规，以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列

　　对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有

　　金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日

　　金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日

　　金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书

　　面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。

　　金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

　　6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包

　　保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名

　　册。保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金

　　《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、

　　每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内

　　容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金

　　份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合

　　同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个

　　份，保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金

　　册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于15年，对相关信息负有保密义务，

　　但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，基金管理人应保存

　　基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存

　　基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基

　　（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

　　的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

　　资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，

　　临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理

　　务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会案，审计

　　金管理业务前，原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

　　全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金管理人或临时

　　（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

　　的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

　　务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临

　　时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人与基金管理人

　　务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会案，审

　　财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

　　产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金托管人

　　总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

　　（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限

　　责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）

　　向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及

　　其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其

　　协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中

　　成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

　　管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

　　审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会案并公告。基金财产清算

　　公告于基金财产清算报告报中国证监会案后5个工作日内由基金财产清算小组

　　应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额

　　持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人免责：

　　的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩

　　大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

　　护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

　　友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的

　　仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均

　　忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持

　　议草案，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表

　　签字或盖章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。

　　之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国

　　协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权代表签字，并注明基金托管协议的签
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