理财产品事项的议案》，同意 授权李光允在经营性资金充足的前提下，利用自有闲置资金参与《中银日积月累-日计划》理财产品。 报告期内，无新增委托贷款。 (五) 非标准审计意见说明 □适用√不适用 (六) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √适用□不适用 1、重要会计政策变更 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称 2017年影响金额 2016年影响金额 在利润表中分别列示持续经营 净利润和终止经营净利润。比 持续经营利润 15,972,615.55 12,131,063.40 较数据相应调整。 自2017年1月1日起，与本公 司日常活动相关的政府补助，从 营业外收入、其他收益 1,013,443.01 - 营业外收入项目重分类至其 他收益项目。比较数据不调整。 在利润表中新增资产处置收益 项目，将部分原列示为营业外 营业外收入、营业外支 收入及营业外支出的资产处 出、资产处置收益 2,097.30 -19,749.61 置损益重分类至资产处置收益 项目。比较数据相应调整。 财政部于2017年度修订了《企业会计准则6号——政府补助》，修订后的准则自2017年6 月12日起施行，对于2017年1月1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年 1月1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。 财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经 营》，自2017年5月28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营， 要求采用未来适用法处理。 财政部于2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业 财务报表格式进行了修订，适用于2017年度及以后期间的财务报表。 2、重要会计估计变更 报告期内无重大会计估计变更。 (七) 合并报表范围的变化情况 □适用√不适用 (八) 企业社会责任 2017年向镇江新区大路镇慈爱中心捐款20,000.00元，拥有关爱社会之心，2017年支 付各项税费9,261,104.57元，为国家财政支配做出了应有的贡献。 三、 持续经营评价 不存在营业收入低于100.00万元；不存在净资产为负；不存在连续三个会计年度亏损，且亏损 额逐年扩大；不存在债券违约、债务无法按期偿还的情况；不存在实际控制人失联或高级管理人员无法履职；不存在拖欠员工工资或者无法支付供应商货款；不存在主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设、原材料）等事项。 本年度经营情况仍然保持健康发展，产品市场占有率稳定，经营业绩稳定，资产负债结构合理，同时，不断开发健全皮带输送机、螺旋输送机、刮板输送机系列化产品，具持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。 四、 未来展望 是否自愿披露 √是□否 (一) 行业发展趋势 输送机械行业配件行业的发展趋势主要取决于未来输送机械行业的发展情况。输送机械中的主要种类斗式提升机、皮带输送机、螺旋输送机、刮板输送机的发展趋势概括如下： ①设大型化 未来输送机行业的下游客户如粮食储运、饲料肥料、建材、水泥、钢铁、电力、矿山、港口、化工、轻工等行业规模不断扩大，为实现高效、集约化的生产经营需要，输送机的输送能力和效率将会继续提高，设大型化将成为趋势。 ②设自动化、智能化 设自动化是提高劳动生产率、减轻劳动强度、保障安全的重要手段。输送机械的自动化主要根据输送机启动、运行中的负载情况、传送速度、传输距离等因素灵活调整输送机的运行参数，实现设的自我控制，保证设的安全、可靠运行。 ③配件标准化 输送机配件的标准化、系列化和通用化，有利于缩短输送机械的设计周期，保证产品质量有利于提高经济效益。 ④人机工程学应用 输送机械一般应用于工作内容沉重繁忙的场合，且工作环境比较苛刻。为降低作业人员的工作强度，保证良好的工作状态，未来输送机械设计将融入更多人机工程学原理，使用导动装置、人员辅助装置，减少输送机运行过程中振动及噪声影响，使其更符合健康规范的标准。 是专业从事输送机械配件产品的研制、生产、销售与服务的高新技术企业，是目前国内输送配件规格品种较为齐全的大型制造商之一，是国内众多输送机械制造家、大型食品及饲料加工企业的稳定供应商。海外设有营销机构，能及时了解海外发展方向，能将的产品加以创新消化吸收引入国内，带动国内输送装提档升级、满足国内需求，同时以价廉物美的优势出口。未来将有更多的客户信赖三维、选择三维。 (二) 发展战略 力争充分发挥品牌优势，利用已经形成的市场优势以及技术研发、人才、管理等方面的优势，以市场扩张为基础，以技术研发为动力，抓住全球散装物料输送行业快速发展的战略机遇期，合理安排资金扩大企业制造能力，着力提升企业整体的市场竞争优势。 1、安排人力物力财力全面进军港口市场； 2、以现有客户为基础，全面布局皮带输送机、刮板输送机、螺旋输送机核心配件产品研发及产业化； 3、通过近三年的北美市场摸索，调整产品品质与规格，稳步提高产品在北美市场的占有率。 4、全面推进高端品牌“SANWEI-PRIME”的推广，使高端产品质量、使用寿命长、强度高、耐磨性好等特点得以深入客户之心。 (三) 经营计划或目标 确立了“立足于国内，走向国际市场”的发展目标，内部在产品研发、技术创新及人才引进上加大资金投入力度，利用机电一体化技术对个性化制造设进行技术革新及工艺优化，打造傻瓜式的制造过程，提高产品质量和生产效率，降低生产成本。对外加大市场推广，加强与国内外知名企业的强强合作，提高三维品牌的知名度和美誉度，将系列化产品推向国内外市场，接近所能将散装物料输送配件产品做全、做强、做精，为客户提供“超市式一站式”的采购与系统服务。 1、力争保有和拓展原有斗式提升机输送核心配件的销售额和市场占有率； 2、全面规划开发皮带输送机、刮板输送机、螺旋输送机核心配件产品，并以现有5000多家客户为 基础，力争2019年底实现上述新产品销售额翻一番； 3、开拓产品在港口、矿山、水泥等行业中的应用； 4、着力建设北美全资子，力争3年内，实现产品北美市场销售额质的提高。 该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，仅表达在新的一年中的努力目标和方向，投资者应对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。 (四) 不确定性因素 未发生对未来发展战略或经营计划有重大影响的不确定性因素。 五、 风险因素 (一) 持续到本年度的风险因素 1、风险抵御能力较弱的风险 规模相对较小，产品市场主要集中在粮食储运、饲料肥料输送机械行业，产品客户群体相对较为集中，风险抵御能力相对较弱。如果未来宏观经济出现大幅下调或者的下游行业出现一定萎缩，都会影响企业的生产经营。 应对措施和管理效果：目前以粮食储运、饲料加工行业为主，受产业政策影响较小，通过为进一步发展散装物料输送配件，会紧跟国家产业政策，通过市场调研、市场数据统计分析等措施把握输送行业市场的发展变化节奏，通过不断加强自主研发生产能力、不断完善产品生产线等措施，在确保粮食储运、饲料加工市场的同时不断加强其他领域输送配件市场的开拓。 2、行业竞争风险 近年来输送机械配件行业国内外产品价格及质量竞争将日益激烈，存在竞争风险。我们虽然可以通过扩大产能、智能化改造设、产品结构调整、工艺路线优化等手段提高产品质量及生产效率，从而提高企业的竞争力，但仍存在一定的风险。 应对措施及管理效果：将充分发挥替代性较弱的品牌优势、已经形成的市场优势以及技术研发、人才、管理等优势，以市场扩张为基础，以技术研发为动力，提高生产效率，降低产品成本，从各方位保证产品市场占有率的不断提升。 3、原材料价格大幅上涨风险 产品涵盖工程塑料、橡胶及金属制品类，主要原材料包括塑料、橡胶和金属。这些原材料的市场价格波动较大，虽然能凭借自身行业优势地位，通过提高销售价格、加强精细化管理、提高原材料利用率和调整产品结构等措施有效化解原材料价格波动对生产经营造成的影响，但原材料价格大幅上涨仍会对的经营业绩造成不利影响。 应对措施和管理效果：首先将进一步对供运部人员进行培训，使其能对大宗原材料采购选择合适的购买切入点；其次，加强供应商管理及供应商准入机制；后，对因原材料价格波动造成的销售价格上升及时与客户沟通。 4、应收账款余额较高及不能及时收回的风险 应收账款余额较大，占资产总额的比例较高。截至2017年12月31日，本应收账款账面净 额为1,702.98万元，占资产总额的比例为11.61%。2017年12月31日，账龄在一年以内的应收账 款比例为94.83%，且与主要客户建立了长期的合作关系，发生坏账的可能性较小。但是，如果相关客户 经营状况发生重大不利变化，应收账款仍存在不能及时收回的风险。 应对措施和管理效果：将进一步加强完善赊销管理制度，制定客户赊销等级的评定，确保应收账款的及时回收，把应收账款不能回收的风险降到小。 5、核心技术失密及核心技术人员流失的风险 的核心技术研发依赖于核心技术人员和关键管理人员。尽管实行了严格的知识产权保护制度，并对相关存储设、电脑进行严密监控，但仍可能面临因技术漏洞、核心技术人员和关键管理人员流失导致的核心技术泄密风险。 应对措施和管理效果：一方面，会跟聘用的人才签订保密协议，严格约定各类人才对研发、生产和销售等生产经营环节所涉及到的核心技术进行保密；其次，为核心技术人员提供了同行业中具有较强竞争力的薪酬待遇，并为其提供优厚的工作生活环境，以稳定、团结、吸引各类人才；再次，采取模块化研发生产流程，使单个员工难以获知整个产品研发生产的全部内容，从而保障相关技术资料的安全。 6、汇率风险 2017年度外销收入占主营业务收入的比例为13.67%，外销业务对的经营业绩有较大影响。 本产品外销主要以美元、加币进行结算，因此，人民币对美元、加币汇率的变动将对经营造成影响。 人民币对美元、加币升值对本经营的影响主要体现在两方面：一是使以美元、加币报价的产品价格提高，在国际市场上的价格优势受到削弱，产品竞争力下降，影响产品在国际市场的销售；二是直接影响对于外币货币性项目按照不同时点汇率折合的记账本位币金额之间的差额计入当期损益的汇兑损益金额。 应对措施和管理效果：将加强对汇率市场的研究，提高预测、分析人民币汇率走势的能力，同时在日常经营活动中，将通过合同条款的优化防范汇率风险，努力使汇率风险降至。 7、关联交易的定价风险 控股股东及实际控制人李光千、李悦控制的澳大利亚PRIMEMANUFACTURINGPTYLTD 在澳大利亚从事输送机械配件的销售，与澳大利亚PRIME签订合作协议，同意澳大利亚PRIME 作为产品澳大利亚市场的代理销售商，并约定销售价格依据销售成本价上浮15%，扣 除出口退税后计算。如未能依据协议定价，存在关联交易定价不公允的风险。 应对措施和管理效果：独立行使经营管理职权，建立独立完整的组织机构，各高管对企业采购、生产、销售、研发、管理和财务总体负责。独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，相关关联交易严格依据协议执行。 (二) 报告期内新增的风险因素 报告期内，无新增风险因素。 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是√否 是否存在对外担保事项 √是□否 五.二.(一) 是否存在股东及其关联方占用或转移资金、资产的情况 □是√否 是否对外提供借款 □是√否 是否存在日常性关联交易事项 √是□否 五.二.(二) 是否存在偶发性关联交易事项 √是□否 五.二.(三) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项 √是□否 五.二.(四) 或者本年度发生的企业合并事项 是否存在股权激励事项 □是√否 是否存在已披露的承诺事项 √是□否 五.二.(五) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是□否 五.二.(六) 是否存在被调查处罚的事项 □是√否 是否存在失信情况 □是√否 是否存在自愿披露的其他重要事项 □是√否 二、 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） (一) 发生的对外担保事项 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上 □是√否 担保类型（保证、抵 责任类型 是否履行 是否关 担保对象 担保金额 担保期间 押、质押、定金、留 （一般或者 必要决策 联担保 置） 连带） 程序 镇江市邦禾 2017年7月 螺旋制造有 8,000,000.00 25日至2020 抵押 连带 是 是 限 年7月25日 总计 8,000,000.00 - 抵押 - - - 对外担保分类汇总： 项目汇总 余额 对外提供担保（包括、子的对外担保，不含对子的担保） 8,000,000.00 及子为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额 0.00 担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额 0.00 清偿和违规担保情况： 于2017年5月9日召开的届董事会第十五次会议及2017年5月26日召开的2017年 次临时股东大会审议通过了《关于对外担保暨关联交易的议案》,不属于违规担保。 (二) 报告期内发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 10,000,000.00 4,305,119.39 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 20,000,000.00 2,917,613.49 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 0.00 0.00 4．财务资助（挂牌接受的） 45,000,000.00 0.00 5．章程中约定适用于本的日常关联交易类型 0.00 0.00 6．其他 7,000,000.00 495,227.71 总计 82,000,000.00 7,717,960.59 报告期内，发生的日常性关联交易中，“购买原材料、燃料、动力”部分是指：向关联方邦禾螺旋购买配件，报告期内发生总金额为4,589,084.33元。 “销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售”部分是指：向关联方澳大利亚PRIME、加拿大PRIME销售商品，报告期内发生金额为2,917,613.49元。其中向加拿大PRIME销售商品1,287,001.70元，向澳大利亚PEIME销售商品1,630,611.79元。 “其他”部分是指：向关联方邦禾螺旋收取的房租及下半年向关联方邦禾螺旋收取的水电费，其中，房租报告期内发生总金额为354,285.72元，水电费下半年发生总金额为140,941.99元。 以上关联交易事项经届董事会第十四次会议、2016年年度股东大会、届董事会第十六 次会议、2017年第二次临时股东大会审议通过。 (三) 报告期内发生的偶发性关联交易情况 单位：元 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要 临时报告披露 临时报告编号 决策程序 时间 镇江市邦禾螺旋制 销售水电 143,022.95 是 2017-08-16 2017-024 造 镇江市邦禾螺旋制 抵押担保 27,551,900.00 是 2017-05-11 2017-018 造 总计 - 27,694,922.95 - - - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对生产经营的影响： 向关联方镇江市邦禾螺旋制造收取水电费，报告期内上半年发生金额为143,022.95元。 于2017年8月14日召开的届董事会第十六次会议及2017年9月4日召开的2017年第二 次临时股东大会审议通过了《关于补充确认2017年上半年偶发性关联交易事项的议案》，就报告期 内向关联方邦禾螺旋销售水电的关联交易进行了确认。 上述关联交易是镇江市邦禾螺旋制造租赁房生产所产生的水电费，属于业务及生产经营的正常需要，不存在损害利益的情况，对的财务状况、经营成果、业务完整性和独立性不会造成影响。 于2017年5月9日召开的届董事会第十五次会议及2017年5月26日召开的2017年 次临时股东大会审议通过了《关于对外担保暨关联交易的议案》，议案内容为：镇江三维输送装股份（以下简称“”）与中国银行镇江丁卯桥支行拟签订《额抵押合同》，为镇江市邦禾螺旋制造在中国银行镇江丁卯桥支行申请的800.00 万元（实际担保金额以银行终审批为准，担保金额不超过800.00万元）的贷款提供连带责任担保，主债权发生期间为2016年6月1日起至2018年5月31日止（实际担保发生期间以签订的担保合同为准）。此次担保抵押金额为27,551,900.00元，邦禾螺旋贷款为800.00万元。 上述关联交易是三维股份为镇江市邦禾螺旋制造购买土地建设向银行借款提供抵押担保。 参股子镇江市邦禾螺旋制造原有房已进入拆迁谈判阶段，为生产经营需要，镇江市邦禾螺旋制造与中国银行镇江丁卯桥支行签订800万元借款合同，用以缓解购买土地、新建房的资金压力，为前述借款合同提供抵押担保。本次担保不会给带来重大财务影响，不会损害的利益。且该子拆迁补偿款已全部到位，具偿还能力。 (四) 经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 为提高自有闲置资金使用效率，为和股东创造更好收益，在不影响正常经营资金使用前提下，在充分保障资金流动性和安全性的基础上，已授权李光允根据流动资金情况合理参与中国银行《中银日积月累-日计划》理财产品。本期发生额19,000,000.00元。 以上事项经届董事会第十四次会议和2016年年度股东大会审议通过。 (五) 承诺事项的履行情况 在申请挂牌时，已签署《减少和规范关联交易的承诺函》，控股股东及实际控制人、主要股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均出具了《避免同业竞争的承诺函》和《关于规范关联交易的承诺书》，以上人员在报告期内均严格履行上述承诺，未有任何违背。 在定向增发时，做出《关于不提前使用募集资金的承诺》，在取得股转关于本次股票发行的股份登记函之前，严格履行上述承诺未提前使用募集资金，未有任何违背。 (六) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 货币资金 保证金 2,770,800.00 1.89% 银行承兑汇票保证金存 款 房屋及建筑物 抵押 14,651,677.93 9.98% 短期借款抵押 土地使用权 抵押 9,792,238.74 6.67% 短期借款抵押 房屋及建筑物 抵押 5,993,143.79 4.08% 为关联方借款提供抵押 担保 土地使用权 抵押 1,485,865.38 1.01% 为关联方借款提供抵押 担保 总计 - 34,693,725.84 23.63% - 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 (一) 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售股份总数 35,014,416.00 56.51% 566,200.00 35,580,616.00 56.91% 无限售 其中：控股股东、实际控制 12,741,666.00 20.56% 0 12,741,666.00 20.38% 条件股人 份 董事、监事、高管 269,250.00 0.43% 0 269,250.00 0.43% 核心员工 0.00 0.00% 0 0.00 0.00% 有限售股份总数 26,945,584.00 43.49% 0 26,945,584.00 43.09% 有限售 其中：控股股东、实际控制 25,558,334.00 41.25% 0 25,558,334.00 40.88% 条件股人 份 董事、监事、高管 812,750.00 1.31% 0 812,750.00 1.30% 核心员工 784,500.00 1.27% 0 784,500.00 1.25% 总股本 61,960,000.00 - 566,200.00 62,526,200.00 - 普通股股东人数 50 (二) 普通股前五名或持股10%及以上股东情况 单位：股 序 期末持 期末持有限 期末持有无 号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 股比 售股份数量 限售股份数 例% 量 1 香港三维（国 际）发展有限 38,000,000.00 0.00 38,000,000.00 60.77% 25,333,334.00 12,666,666.00 2 苏州奥普雷 斯资产管理 － 16,000,000.00 0.00 16,000,000.00 25.59% 0.00 16,000,000.00 嘉奥投资基 金 3 镇江协同未 来投资合伙 3,078,500.00 0.00 3,078,500.00 4.92% 0.00 3,078,500.00 企业（有限合 伙） 4 秦炼 3,000,000.00 0.00 3,000,000.00 4.80% 0.00 3,000,000.00 5 镇江高新创 0.00 566,200.00 566,200.00 0.91% 0.00 566,200.00 业投资有限 合计 60,078,500.00 566,200.00 60,644,700.00 96.99% 25,333,334.00 35,311,366.00 普通股前五名或持股10%及以上股东间相互关系说明： 香港三维（国际）发展的控股股东和实际控制人为李光千、李悦；协同未来为有限合伙企业，由李悦和其他39名高管及中层管理人员、研发销售骨干人员共同出资成立，其中李悦为普通合伙人，其他为有限合伙人。除此之外，股东间不存在其他关联关系。 二、 优先股股本基本情况 □适用√不适用 三、 控股股东、实际控制人情况 (一) 控股股东情况 报告期末，香港三维（国际）发展持有38,000,000.00股股份，占股份总额的 60.77%，是的控股股东。 香港三维（国际）发展：设立于2014年2月27日，住所为九龙尖沙咀科学馆道14 号新文化中心A座9楼17室，注册资本1.00万港元，登记证编号为：62801808-000-02-17-8， 业务性质包括：实业投资、投资管理、咨询服务、自营和代理进出口业务。其中，李光千出资3,340 港元，李悦出资1,665港元，两人合计出资5,005港元，合计持股比例为50.05%，李光千、李悦为 香港三维的控股股东和实际控制人。 报告期内，控股股东未发生变化。 (二) 实际控制人情况 实际控制人为李光千、李悦。 李光千先生：1954年9月生，中国籍，回族，澳大利亚居留权，大专学历。毕业于科 技大学机械制造系。1976年6月至1988年1月任镇江塑料一技术部主任，1988年11月至2004 年4月任三维塑料董事长，2004年5月至2014年6月任三维有限董事长，2014年7月至今任三维 股份董事长。 李悦先生：1984年1月生，中国籍，回族，澳大利亚居留权，本科学历。毕业于NSW大 学工商管理专业。2005年12月至2007年7月任Telstra电线月 任三维有限副总经理；2014年7月至今任三维股份董事、副总经理。 报告期内，实际控制人未发生变化。 第七节 融资及利润分配情况 一、 近两个会计年度内普通股股票发行情况 √适用□不适用 单位：元/股 募 发行 发行 发行集 对象 发行 发行 对象 对象资 新增股票 中董 对象 对象 中私 中信金 发行方案 挂牌转让 发行 发行数量 募集金额 监高 中做 中外 募投 托及用 公告时间 日期 价格 与核 市商 部自 资基 资管途 心员 家数 然人 金家 产品是 工人 人数数 家数否 数 变 更 2016-11-17 2017-04-17 5.75 566,200.00 3,255,650.00 0 0 0 1 0否 募集资金使用情况： 募集资金的使用用途与公开披露的募集资金使用用途一致，主要用于补充流动资金，使用用途未发生变更，且不存在提前使用与用于持有交易性金融资产、借与他人、委托理财等情形。 近两个会计年度普通股发行情况：2016年12月3日，经2016年第三次临时股东大会批准，公 司发行股票566,200.00股，发行价格5.75元，募集资金总额为3,255,650.00元。本次募集资金用途 为补充流动资金、优化财务结构。该募集资金已于2016年12月14日全部到账，缴存银行为 中行镇江丁卯桥支行（账号：0），并经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的苏公W(2017)B027号验资报告审验。于2017年3月22日收到《关于镇江三维输送装股份股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]1611号），该账户自2016年12月14日至2017年3月22日未发生募集资金支出，按照规定不存在提前使用募集资金的情况。 截至2017年12月31日，募集资金专户余额为0.37万元（包括累计收到银行存款利息扣除银行手 续费等的净额）。 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 三、 债券融资情况 □适用√不适用 债券违约情况 □适用√不适用 公开发行债券的特殊披露要求 □适用√不适用 四、 间接融资情况 □适用√不适用 违约情况 □适用√不适用 五、 利润分配情况 (一) 报告期内的利润分配情况 √适用□不适用 单位：元/股 股利分配日期 每10股派现数（含税） 每10股送股数 每10股转增数 2017-06-19 1.10 - - 合计 1.10 - - (二) 利润分配预案 √适用□不适用 单位：元/股 项目 每10股派现数（含税） 每10股送股数 每10股转增数 年度分配预案 1.10 - - 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 (一) 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在领取薪 酬 李光千 董事长 男 64 大专 2017/9/4-2020/9/3 是 李光凡 董事、副总经男 61 高中 2017/9/4-2020/9/3 是 理 李光久 董事 男 59 本科 2017/9/4-2020/9/3 是 李光允 财务总监 女 56 大专 2017/9/4-2020/9/3 是 李悦 董事、副总经男 34 本科 2017/9/4-2020/9/3 是 理 邵天亚 董事 男 31 本科 2017/9/4-2020/9/3 否 殷鸟金 总经理 男 50 硕士 2017/9/4-2020/9/3 是 徐乃兵 副总经理 男 45 大专 2017/9/4-2020/9/3 是 夏永舜 副总经理 男 43 大专 2017/9/4-2020/9/3 是 范雪飞 董事会秘书 男 37 本科 2017/9/4-2020/9/3 是 王振权 监事 男 34 本科 2017/9/4-2020/9/3 是 贡秀云 职工监事、监女 50 初中 2017/9/4-2020/9/3 是 事会主席 张秀英 监事 女 43 大专 2017/9/4-2020/9/3 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 7 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 控股股东为香港三维，李光千、李悦为香港三维的控股股东和实际控制人。董事、副总经理李光凡、董事李光久为董事长李光千弟弟，财务总监李光允为董事长李光千妹妹，董事、副总经理李悦为董事长李光千之子，董事邵天亚为财务总监李光允之子。 除此之外，董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系不存在关联关系。 (二) 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通 数量变动 期末持普通 期末普通股 期末持有股 股股数 股股数 持股比例% 票期权数量 李光千 董事长 200,000 0.00 200,000 0.32% - 殷鸟金 总经理 135,000 0.00 135,000 0.22% - 徐乃兵 副总经理 117,000 0.00 117,000 0.19% - 李光久 董事 100,000 0.00 100,000 0.17% - 李悦 董事、副总经 100,000 0.00 100,000 0.17% - 理 李光凡 董事、副总经 100,000 0.00 100,000 0.17% - 理 李光允 财务总监 105,000 0.00 105,000 0.17% - 夏永舜 副总经理 72,000 0.00 72,000 0.12% - 范雪飞 董事会秘书 60,000 0.00 60,000 0.10% - 王振权 监事 30,000 0.00 30,000 0.05% - 张秀英 监事 24,000 0.00 24,000 0.04% - 贡秀云 监事会主席 24,000 0.00 24,000 0.04% - 合计 - 1,067,000 0.00 1,067,000 1.76% 0.00 (三) 变动情况 董事长是否发生变动 □是√否 信息统计 总经理是否发生变动 □是√否 董事会秘书是否发生变动 □是√否 财务总监是否发生变动 □是√否 姓名 期初职务 变动类型（新任、 期末职务 变动原因 换届、离任） 张忠平 监事 换届 无 换届 王振权 无 换届 监事 换届 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 监事：王振权，1984年5月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。2006年10月至2014 年7月，历任镇江三维输送装技术员、机械工程师。2014年7月至今，任镇江三维输送装 股份机械工程师。2017年9月4日起任监事。 二、 员工情况 (一) 在职员工（及控股子）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 22 22 生产人员 93 89 销售人员 34 34 技术人员 33 32 财务人员 5 5 员工总计 187 182 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 - - 硕士 1 1 本科 20 22 专科 54 56 专科以下 112 103 员工总计 187 182 员工薪酬政策、培训计划以及需承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动与人才引进 截至报告期末，在职员工182人，较报告期初减少5人。生产人员较期初减少4人，主要为报 告期内技改带动生产效率提高，原有产品生产人员需求减少。 注重人才引进，通过人才洽谈会、高校应届毕业生交流会、猎头等招聘应届毕业生和专业技术人才，并提供相匹配的职位和福利待遇，同时通过产学研合作，引入高校高等人才。 2、员工培训 建立了完善的培训体系，搭建了全面的员工培育平台，包括：面向新员工、初级生产人员，建立了以师傅带徒弟为主培训体系；面向中高级管理人员，提供技术、管理能力培训机会。 3、员工招聘 年末会根据往年用工情况，制定下年用工需求分析。车间工人主要通过人才市场、劳务、网络发布、场外张贴招工信息及集中外出招聘等形式进行；管理人员主要通过人才洽谈会、高校应届毕业生交流会、猎头、网络发布、网络查询等形式进行。 4、员工薪酬政策 建有完善的绩效考核体系、薪酬管理制度、销售管理制度、奖惩制度，能根据各岗位按劳分配，员工薪酬包括基本薪资、绩效考核薪酬和年终绩效考核薪酬。 5、需承担费用的离退休职工人数 报告期内，无需承担费用的离退休职工。 (二) 核心人员（及控股子）基本情况 核心员工： √适用□不适用 姓名 岗位 期末普通股持股数量 张路 部长 66,000.00 束丽霞 部长 54,000.00 刘燚 部长 48,000.00 毛惠莉 部长 48,000.00 朱晓峰 销售总监 54,000.00 厉鹤喜 部长 48,000.00 陶勇 销售总监 54,000.00 王振权 工程师 30,000.00 窦敏 工程师 10,500.00 胡洁 副部长 18,000.00 栾俊艳 副部长 18,000.00 朱艳 生产调度主任 15,000.00 王甜甜 工程师 15,000.00 朱军民 车间主任 18,000.00 刘玉田 车间主任 18,000.00 吴飞 车间主任 9,000.00 胥琴 副部长 15,000.00 陈刚 物流主管 15,000.00 岳桂 仓库主管 15,000.00 陈浩 技术员 9,000.00 李学农 车间副主任 15,000.00 张志平 副部长 15,000.00 杨德林 副部长 15,000.00 陈文露 工程师 24,000.00 魏海静 资深销售员 24,000.00 高峰 资深销售员 30,000.00 朱伟 资深销售员 15,000.00 马军 资深销售员 15,000.00 潘新萍 资深销售员 9,000.00 姜苏 资深销售员 15,000.00 徐刚 程序员 0.00 其他对有重大影响的人员（非董事、监事、高级管理人员）： √适用□不适用 姓名 岗位 期末普通股持股数量 张忠平 部长 45,000.00 核心人员的变动情况： 1、核心员工情况 目前，有核心员工31名，分别为：张路、束丽霞、刘燚、毛惠莉、朱晓峰、厉鹤喜、陶勇、 王振权、窦敏、胡洁、栾俊艳、朱艳、王甜甜、朱军民、刘玉田、吴飞、胥琴、陈刚、岳桂、陈浩、李学农、张志平、杨德林、陈文露、魏海静、高峰、朱伟、马军、潘新萍、姜苏、徐刚为核心员工。 以上员工均为研发、生产、销售、管理等各业务条线的骨干力量，认定其为核心员工，有利于员工的稳定性，对的发展起到积极作用。 2、核心员工的认定 2015年6月19日召开届董事会第六次会议，审议通过《关于提名核心员工的议案》； 2015年6月19日召开届监事会第五次会议审议通过该事项。2015年7月9日召开2015 年次临时股东大会审议通过决定确认上述人员为核心员工。 3、2017年，核心员工季子荣离职，岗位为区域销售经理，吴春海退休，岗位为协作中心主任。 已补充相关岗位人员。 第九节 行业信息 是否自愿披露 □是√否 第十节 治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的治理制度 □是√否 董事会是否设置专门委员会 □是√否 董事会是否设置独立董事 □是√否 投资机构是否派驻董事 □是√否 监事会对本年监督事项是否存在异议 □是√否 管理层是否引入职业经理人 □是√否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 □是√否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 □是√否 一、 治理 (一) 制度与评估 1、治理基本状况 报告期内，历次股东大会、董事会、监事会会议的召集程序、决议程序、表决内容均符合法律法规和《章程》以及议事规则的规定，运作较为规范；重要决策的制定能够遵照《章程》和相关议事规则规定，通过相关会议审议通过；股东、董事、监事均能按照要求出席相关会议，并履行相关权利义务。 本年度内未建立新的治理制度。 2、治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 董事会评估认为，现有的治理机制符合《法》、《证券法》、《非上市公众监督管理办法》等法律法规及规范性文件的要求，能够有效地提高的治理水平和决策质量，有效识别和控制经营管理中的重大风险，保护股东充分行使知情权、参与权、质疑权和表决权等权利。 3、重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内发生的权益分派、对外借款、对外投资重大决策事项，均严格按照相关法律及《章程》要求之规定程序进行。 人事变动：董事、高级管理人员在报告期内均未发生变化。监事换届选举时，张忠平离任，王振权被选举为新的监事。提交董事会、监事会、股东大会审议的核心员工均为原有中层管理人员。 对外投资：加拿大全资子原注册资本20万美元，投资总额200万美元，变更后注册资本200 万美元，投资总额200万美元，主要用于仓储中心的建立、销售人员的聘请、销售管理费用的支付。该 项注册资本变更经第二届董事会第二次会议决议通过。 融资：于2016年12月通过定向发行股票募集325.565万元，此次定向发行于2016年11月16 日召开届董事会第十三次会议、2016年12月3日召开2016年第三次临时股东大会审议通过发行 56.62万股的股票发行方案。2017年4月17日，完成新增股票挂牌转让。上述事项符合《章程》 规定的审批权限。 关联交易：召开了届董事会第十四次会议审议通过《关于2017 年度日常关联交易事 项的议案》的议案，并经2016 年年度股东大会审议通过；召开了届董事会第十六次会议审议 通过《关于预计2017年下半年日常性关联交易事项的议案》，并经2017年第二次临时股东大会审 议通过。预计2017年将继续向镇江市邦禾螺旋制造采购配件，预计累计采购金额不超过 1,000.00万元；向澳大利亚PRIME、加拿大PRIME销售产品，预计销售金额分别为累计销售金额 不超过1,000.00万元、累计销售金额不超过1,000.00万元；向镇江市邦禾螺旋制造出租办公、 生产场地，预计出租房屋收取租金不超过500.00万元；同意接受李光千、宫萍夫妇、镇江市邦禾螺旋制 造为贷款或授信提供无偿个人担保，担保总金额不超过45,000,000.00元；2017年下半年， 将继续向关联方镇江市邦禾螺旋制造收取水电费，预计金额不超过2,000,000.00元。。报 告期内，实际发生日常性关联交易未超过年度关联交易预计总额，符合《章程》、《关联交易管理制度》规定的审批权限。 担保：召开届董事会第十五次会议和2017年次临时股东大会会议，审议通过了《关 于对外担保暨关联交易的议案》。报告期内，根据日常经营需要，三维股份为邦禾螺旋向中国银行镇江丁卯桥支行贷款提供担保，合计担保金额为8,000,000.00元。 截至报告期末，重大决策事项均依法履行规定程序，未出现违法、违规现象和重大缺陷。 4、章程的修改情况 无。 (二) 三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 4 一、2017年3月22日召开了届董事会第 十四次会议，审议通过了：2016年度总经理工 作报告、2016年度董事会工作报告、2016年年 度报告及年度报告摘要、2016年度财务决算报 告、2017年度财务预算报告、授权董事长 基于生产经营需要在2017年度财务预算范围 内签署银行借款合同、2017年度经营计划、江 苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出 具的

　　理 财产品事项、召开2016年年度股东大会；二、 2017年4月27日召开了届董事会第十五 次会议，审议通过了：2016年度利润分配、 提请股东大会授权董事会全权办理利润分 配相关事宜、对外担保暨关联交易、召开 2017年次临时股东大会；三、2017年8 月23日召开了第二届董事会次会议，审议 通过了：2017年半年度报告、董事会换届选举、 提名第二届董事会成员、补充确认2017 年上半年偶发性关联交易事项、预计2017 年下半年日常性关联交易事项、2017年半年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告、召 开2017年第二次临时股东大会；四、2017年4 月27日召开了届董事会第十五次会议，审 议通过了：选举镇江三维输送装股份有限公 司董事长、聘任总经理、聘任董秘、聘任副总 经理、聘任财务总监。 监事会 3 一、2017年3月22日召开了届监事会第 九次会议，审议通过了：2016年度监事会工作 报告、2016年年度报告及年度报告摘要、2016 年度财务决算报告、2017年度财务预算报告、 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 出具的

　　理 财产品事项；二、2017年5月26日召开2017 年度次临时股东大会，审议通过了： 2016年度利润分配、提请股东大会授权董事会 全权办理利润分配相关事宜、对外担 保暨关联交易；三、2017年9月4日召开2017 年度第二次临时股东大会，审议通过了：董事 会换届选举、提名第二届董事会成员、监事会 换届选举、提名第二届监事会成员、补充确认 2017年上半年偶发性关联交易事项、预计 2017年下半年日常性关联交易事项。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 董事会评估认为，2017年度召开的历次股东大会、董事会、监事会，均符合《法》、 《章程》、“三会”议事规则等要求，决议内容没有违反《法》、《章程》等规定的情形，会议程序规范。“三会”成员符合《法》等法律法规的任职要求，能够按照《章程》、“三会”议事规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。 (三) 治理改进情况 已完善法人治理结构，分别设立股东大会、董事会和监事会，建立健全了法人治理制度。《章程》规定了纠纷解决机制，制定了《关联交易管理制度》、《对外投资决策管理制度》、《对外担保管理制度》、《财务管理制度》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》等一系列管理制度。 认为现有治理机制注重保护股东权益，能给大小股东提供合适的保护，并保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。各内部机构和法人治理机构的成员符合《法》的任职要求，股东大会和董事会能够较好地履行自己的职责，对的重大决策事项作出决议，从而保证了的正常发展。股份监事会能够较好地履行监管职责，保证治理的合法合规。 管理层通过不断加深法人治理理念，加深相关知识的学习，提高规范运作的意识。对管理层在治理和规范运作方面进行培训，进一步发挥监事会的作用，督促股东、董事和高级管理人员严格按照《法》、《章程》等相关规定履行职责，确保管理制度有效实施，切实有效地保证中小股东的利益。 暂未引入职业经理人。 (四) 投资者关系管理情况 通过全国股转系统信息披露平台（）与官方网站（）及时按照相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。同时在日常生活中，建立了通过电话、电子邮件进行投资者互动交流关系管理的有效途径，确保的股权投资人及潜在投资者之间畅通有限的沟通联系、事务处理等工作开展。 二、 内部控制 (一) 监事会就年度内监督事项的意见 监事会在本年度内的监督活动中未发现存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异议。 (二) 保持独立性、自主经营能力的说明 1、业务独立性 拥有独立完整的采购体系、生产体系、销售体系，具有完整的业务流程、独立的经营场所以及供应、销售部门和渠道。独立获取业务收入和利润，具有独立自主的运营能力，业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 2、人员独立性 董事、监事、高级管理人员的选举或任免符合法定程序，高级管理人员包括总经理、财务总监、董事会秘书均与签订了劳动合同并在领取报酬，不存在从关联领取报酬的情况，人员独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 3、资产独立性 主要财产包括房屋、土地、运输工具、机器设、生产线、专利、商标等，相关财产均有权利凭证，拥有独立、完整的生产经营所需的资产，资产独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 4、机构独立性 独立行使经营管理职权，建立独立完整的组织机构。具有独立的办公机构和场所，不存在与股东单位混合办公情形。机构独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 5、财务独立性 建立独立的财务部门，并建立独立、完整的会计核算体系和财务管理制度。独立在银行开户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的企业共用银行账户的情形；依法独立纳税；能够独立作出财务决策，不存在控股股东、实际控制人及其控制的企业干预资金使用的情况。财务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 综上所述，业务、资产、人员、财务、机构独立，具有完整的业务流程和直接面向市场自主经营的能力及风险承受能力。 (三) 对重大内部管理制度的评价 1、关于会计核算体系 报告期内，严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系 报告期内，严格贯彻和落实各项财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善财务管理体系。 3、关于风险控制体系 报告期内，紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 报告期内，未发现上述管理制度存在重大缺陷。 (四) 年度报告差错责任追究制度相关情况 为进一步健全的信息披露管理制度，提高规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制，促进管理层恪尽职守，结合的实际情况，制定了《信息披露管理制度》。 报告期内，未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。信息披露责任人及管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。 尚未建立年度报告重大差错责任追究制度。 第十一节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 无保留意见 审计报告中的特别段落 无 审计报告编号 苏公W（2018）A456号 审计机构名称 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 无锡市新区龙山路4号C幢303室 审计报告日期 2018年4月15日 注册会计师姓名 沙贝佳、王进 会计师事务所是否变更 否 审计报告正文： 镇江三维输送装股份全体股东： 一、审计意见 我们审计了镇江三维输送装股份（以下简称三维股份）财务报表，包括2017 年12月31日的合并及母资产负债表，2017年度的合并及母利润表、合并及母现金流量表、 合并及母所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了三维股份2017年12月31日的合并及母财务状况以及2017年度的合并及母经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于三维股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、其他信息 三维股份管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括三维股份2017 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 四、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估三维股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算三维股份、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督三维股份的财务报告过程。 五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对三维股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。 然而，未来的事项或情况可能导致三维股份不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就三维股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟。
以上信息由无锡市敏海通用设备有限公司整理编辑，了解更多双螺杆喂料机,失重式喂料机,计量喂料机信息请访问http://www.wxmhsb.com